Informações Regulatórias
Em cumprimento ao determinado pela regulamentação e com o objetivo de ser transparente ao investidor, a WHG disponibiliza abaixo as seguintes informações e os documentos para consulta.
Formulário de Referência
Política de Compliance
Clique aqui para baixar (pdf).
Política de Exercício de Voto
Clique aqui para baixar (pdf).
Política de Gerenciamento de Riscos
Clique aqui para baixar (pdf).
Política de Gerenciamento do Risco de Liquidez
Clique aqui para baixar (pdf).
Política de Investimentos Pessoais
Clique aqui para baixar (pdf).
Política de Rateio e Divisão de Ordens
Clique aqui para baixar (pdf).
Política de Segurança da Informação e Segurança Cibernética
Clique aqui para baixar (pdf).
Política de Treinamento
Clique aqui para baixar (pdf).
Política Socioambiental
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Código de Ética e Conduta
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Orientação sobre o Mecanismo de Ressarcimento e Prejuízos (MRP)
A B3 mantém Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos – MRP, com a finalidade exclusiva de assegurar aos investidores o ressarcimento de até R$ 120 mil por prejuízos decorrentes da ação ou omissão de seus participantes ou de administradores, empregados ou prepostos de seus participantes, em relação à intermediação de operações realizadas em mercado organizado de bolsa ou ao serviço de custódia de valores mobiliários.
O mecanismo assegura o ressarcimento de prejuízos, no mínimo, nas seguintes hipóteses:
I – inexecução ou infiel execução de ordens;
II – uso inadequado de numerário e de valores mobiliários ou outros ativos, inclusive em relação a operações de financiamento ou de empréstimo de valores mobiliários;
III – entrega ao investidor de valores mobiliários ou outros ativos ilegítimos ou de circulação restrita;
IV – inautenticidade de endosso em valores mobiliários ou outros ativos, ou ilegitimidade de procuração ou documento necessário à sua transferência;
V – descumprimento do dever de verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente, exceto em caso de prévia declaração expressa do cliente quanto à ciência da ausência, desatualização ou inadequação de perfil; e
VI – encerramento das atividades.
Para mais informações, acesse https://www.bsmsupervisao.com.br/ressarcimento-de-prejuizos/como-funciona e https://www.investidor.gov.br/index.html.
Regras e Parâmetros de Atuação
Clique aqui para baixar (pdf).
Avisos
- Transmissões de ordem pela internet podem sofrer interrupções e atrasos que, eventualmente, impactam o envio de ordens ou a atualização de informações relacionadas ao status da ordem, posições de custódia, operação, limite e cotação de ativos.